二、重視日常監(jiān)管,確定企業(yè)監(jiān)管負(fù)責(zé)人,確保企業(yè)持續(xù)符合備案/注冊(cè)要求
分支機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每1家出口食品備案/注冊(cè)企業(yè)指派1名具備《質(zhì)量許可和衛(wèi)生備案/注冊(cè)評(píng)審員管理辦法》和《進(jìn)出口衛(wèi)生注冊(cè)評(píng)審員管理細(xì)則》規(guī)定的基本條件的檢驗(yàn)檢疫工作人員,擔(dān)任企業(yè)監(jiān)管責(zé)任人,負(fù)責(zé)實(shí)施日常監(jiān)管,確保企業(yè)的衛(wèi)生質(zhì)量體系持續(xù)有效。各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)將各自的監(jiān)管責(zé)任人名單書(shū)面報(bào)認(rèn)證監(jiān)管處。企業(yè)監(jiān)管責(zé)任人發(fā)生變動(dòng)時(shí)應(yīng)及時(shí)書(shū)面報(bào)送。
(一)日常監(jiān)管重點(diǎn)
1.企業(yè)原料、輔料驗(yàn)收控制情況,包括生產(chǎn)用水(冰)的監(jiān)測(cè)控制情況;
2.企業(yè)持續(xù)符合規(guī)定的衛(wèi)生注冊(cè)登記條件,衛(wèi)生質(zhì)量體系(包括HACCP體系,下同)有效運(yùn)行情況;
3.產(chǎn)品的病原微生物,農(nóng)藥、獸藥殘留及其他有毒有害物質(zhì)的控制、監(jiān)測(cè)情況;
4.衛(wèi)生注冊(cè)登記編號(hào)的使用情況;
5.生產(chǎn)出口產(chǎn)品是否屬于衛(wèi)生注冊(cè)證書(shū)范圍,衛(wèi)生注冊(cè)證書(shū)是否在有效期內(nèi);
6.是否一年以上未生產(chǎn)出口產(chǎn)品;
7.企業(yè)法人代表、質(zhì)量管理、檢驗(yàn)主管人員變更,廠區(qū)、車(chē)間、生產(chǎn)加工設(shè)施和工藝改動(dòng)、增減情況;
8.出口食品生產(chǎn)日期、產(chǎn)量、流向和庫(kù)存情況;
9.化學(xué)物品及添加劑的使用管理,標(biāo)識(shí)的使用、管理,標(biāo)簽的符合性;
10.企業(yè)內(nèi)設(shè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)人員資質(zhì)、標(biāo)準(zhǔn)資料、檢驗(yàn)設(shè)施、儀器設(shè)備、及生產(chǎn)和檢驗(yàn)記錄等情況;
11.不合格產(chǎn)品的處理;
12.設(shè)備設(shè)施的維修保養(yǎng)情況;
13.獲國(guó)外注冊(cè)或推薦過(guò)程中的企業(yè)對(duì)進(jìn)口國(guó)要求的持續(xù)符合情況;
14.企業(yè)各類(lèi)整改落實(shí)情況;
15.其他可能對(duì)出口食品安全衛(wèi)生質(zhì)量產(chǎn)生影響的情況。
(二)日常監(jiān)管頻率
在生產(chǎn)季節(jié),日常監(jiān)管頻率可根據(jù)企業(yè)加工季節(jié)、出口量、出口品種、企業(yè)自控能力、出口報(bào)檢合格率進(jìn)行調(diào)整。各注冊(cè)監(jiān)管責(zé)任人每月應(yīng)至少對(duì)負(fù)責(zé)企業(yè)進(jìn)行1次日常監(jiān)督檢查,并填寫(xiě)《出口食品衛(wèi)生注冊(cè)登記企業(yè)監(jiān)管紀(jì)要簿》。
。ㄈ┤粘W(cè)監(jiān)管工作方式
企業(yè)監(jiān)管責(zé)任人應(yīng)對(duì)照有效的備案/注冊(cè)企業(yè)具體產(chǎn)品名稱(chēng)、備案/注冊(cè)日期、獲國(guó)外注冊(cè)國(guó)別以及企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行情況,結(jié)合出口食品檢驗(yàn)檢疫的現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)、查驗(yàn)等工作,自行安排日常監(jiān)管項(xiàng)目,但在兩次定期監(jiān)管之間應(yīng)當(dāng)完成上述1-13項(xiàng)日常監(jiān)管內(nèi)容,每次日常監(jiān)管都應(yīng)包括對(duì)前次不符合項(xiàng)目整改落實(shí)情況的跟蹤檢查。日常監(jiān)管實(shí)行工作日志制度,應(yīng)將抽查內(nèi)容和不符合項(xiàng)目情況填寫(xiě)在《出口食品衛(wèi)生注冊(cè)登記企業(yè)監(jiān)管紀(jì)要簿》中。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題簽字確認(rèn),督促企業(yè)限期整改,以保證備案/注冊(cè)企業(yè)衛(wèi)生質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。
。ㄋ模┤粘1O(jiān)管中如遇以下情況,注冊(cè)監(jiān)管責(zé)任人或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)填寫(xiě)《出口食品生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)督管理記錄》上報(bào)局認(rèn)證監(jiān)管處:
1.發(fā)現(xiàn)有對(duì)產(chǎn)品安全衛(wèi)生質(zhì)量構(gòu)成嚴(yán)重威脅的因素包括原料、輔料和生產(chǎn)加工用水(冰)等,不能保證其產(chǎn)品安全衛(wèi)生質(zhì)量的;
2.經(jīng)出口檢驗(yàn)檢疫發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品安全衛(wèi)生質(zhì)量不合格,且情況嚴(yán)重的;
3.企業(yè)因原料、生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)存內(nèi)部管理等原因,其產(chǎn)品在國(guó)外出現(xiàn)衛(wèi)生質(zhì)量問(wèn)題被國(guó)外主管部門(mén)或國(guó)家局主管部門(mén)通報(bào),造成不良影響;
4.企業(yè)隱瞞出口產(chǎn)品安全衛(wèi)生質(zhì)量問(wèn)題的事實(shí)真相,造成嚴(yán)重后果的;
5.企業(yè)拒不接受監(jiān)督管理的;
6.借用、冒用、轉(zhuǎn)讓、涂改、偽造衛(wèi)生注冊(cè)證書(shū)、注冊(cè)編號(hào)、衛(wèi)生注冊(cè)標(biāo)志,或者本企業(yè)未注冊(cè)食品使用本企業(yè)注冊(cè)食品的注冊(cè)編號(hào)的;
7.衛(wèi)生注冊(cè)企業(yè)的名稱(chēng)、法人代表或者通訊地址發(fā)生變化后30日內(nèi)未申請(qǐng)變更的;
8.衛(wèi)生注冊(cè)企業(yè)的生產(chǎn)車(chē)間改建、擴(kuò)建、遷址完畢或者其衛(wèi)生質(zhì)量體系發(fā)生重大變化后30日內(nèi)未申請(qǐng)復(fù)查的;
9.企業(yè)的產(chǎn)品衛(wèi)生質(zhì)量檢驗(yàn)工作出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題或虛假、瞞報(bào)等嚴(yán)重失實(shí)情況的;
10.1年內(nèi)未出口注冊(cè)范圍內(nèi)食品的。
。ㄎ澹⿲(duì)日常注冊(cè)監(jiān)管工作質(zhì)量的巡查。分支機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織對(duì)監(jiān)管責(zé)任人工作質(zhì)量進(jìn)行巡查,督促對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改,不斷提升本轄區(qū)日常監(jiān)管的工作質(zhì)量。
三、鞏固定期監(jiān)管,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)層次確定監(jiān)管頻次
(一)局認(rèn)證監(jiān)管處將組織或指定各分支機(jī)構(gòu)成立定期監(jiān)管小組,根據(jù)出口食品衛(wèi)生注冊(cè)登記規(guī)范要求,定期對(duì)備案/注冊(cè)企業(yè)實(shí)施全面的監(jiān)督檢查,并對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況進(jìn)行跟蹤檢查。定期監(jiān)管應(yīng)按照規(guī)定要求,填寫(xiě)相關(guān)的衛(wèi)生注冊(cè)登記評(píng)審記錄。
(二)監(jiān)管頻率要求:
1.出口肉類(lèi)食品的屠宰企業(yè)、肉類(lèi)分割企業(yè)、肉制品加工企業(yè)在生產(chǎn)季節(jié)每月至少進(jìn)行1次定期監(jiān)管;
2.其它列入《衛(wèi)生注冊(cè)需評(píng)審HACCP體系的產(chǎn)品目錄》企業(yè),每6個(gè)月(或生產(chǎn)季節(jié))至少進(jìn)行1次定期監(jiān)管;
3.上述企業(yè)以外的其他注冊(cè)登記企業(yè),每12個(gè)月至少進(jìn)行1次定期監(jiān)管。
。ㄈ┒ㄆ诒O(jiān)管中如發(fā)現(xiàn)上述二(四)部分中涉及的情況以及其他不符合項(xiàng)目,定期監(jiān)管小組組長(zhǎng)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面上報(bào)局認(rèn)證監(jiān)管處并提出處理建議。
四、全力做好對(duì)外注冊(cè)推薦工作,服務(wù)、把關(guān)相融合
。ㄒ唬┽槍(duì)已獲對(duì)外推薦資格企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管,監(jiān)管中要求嚴(yán)格按照國(guó)外法律法規(guī)和衛(wèi)生要求,比對(duì)企業(yè)實(shí)際情況,耐心、細(xì)心、用心的去服務(wù)、把關(guān)企業(yè)。
。ǘ⿲(duì)申請(qǐng)對(duì)外注冊(cè)企業(yè),應(yīng)做到“早了解、早介入,早服務(wù)、早宣傳”。服務(wù)要到位,把關(guān)要從嚴(yán)。同時(shí)不僅要求分支機(jī)構(gòu)要了解推薦國(guó)別的相關(guān)要求,申請(qǐng)企業(yè)和企業(yè)國(guó)外收貨方也熟知掌握產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)的各種要求。各分支機(jī)構(gòu)要全力以赴深入幫扶,使企業(yè)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益再上一個(gè)大臺(tái)階。
。ㄈ╈柟探衲晟习肽暧尤毡巨r(nóng)林水產(chǎn)省檢查團(tuán)復(fù)查天津地區(qū)出口日本熱加工偶蹄(禽肉)食品生產(chǎn)企業(yè)成績(jī),繼續(xù)做好今年下半年的對(duì)日迎檢工作。
五、立足隊(duì)伍建設(shè),搞好評(píng)審員培訓(xùn)
由于崗位輪換、人員調(diào)整以及近年來(lái)新入局年輕同志較多等實(shí)際情況,為使各分支機(jī)構(gòu)盡快熟悉出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案/注冊(cè)內(nèi)容,掌握相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí),符合崗位需要,切實(shí)履行職責(zé),計(jì)劃于2010年5月份舉辦為期2天的“2010年天津局出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案/注冊(cè)評(píng)審員培訓(xùn)班”。
六、理順工作關(guān)系,完成上下督查工作
。ㄒ唬└鞣种C(jī)構(gòu)(每年6月10日前和11月10日前至少各報(bào)送一次)向天津局認(rèn)證監(jiān)管處反饋本轄區(qū)備案/注冊(cè)企業(yè)與備案/注冊(cè)監(jiān)管工作質(zhì)量報(bào)告及數(shù)量統(tǒng)計(jì)分析,主要包括:日常監(jiān)管和定期監(jiān)管實(shí)施數(shù)量、派遣人次;按照發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)目具體數(shù)量多少對(duì)分支機(jī)構(gòu)和不同產(chǎn)品類(lèi)型企業(yè)進(jìn)行排序;對(duì)不符合項(xiàng)目加以分類(lèi)并進(jìn)行分部統(tǒng)計(jì);統(tǒng)計(jì)企業(yè)限期整改完成率和未按時(shí)完成原因,比照本轄區(qū)內(nèi)企業(yè)出口檢驗(yàn)不合格項(xiàng)目數(shù)量統(tǒng)計(jì)以及國(guó)外官方通報(bào)問(wèn)題企業(yè)情況、采取針對(duì)性措施并分析產(chǎn)生效果、趨勢(shì)判定、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析與預(yù)防處理措施情況等。
天津局認(rèn)證監(jiān)管處定期向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委反饋備案/注冊(cè)企業(yè)與備案/注冊(cè)監(jiān)管工作質(zhì)量報(bào)告及數(shù)量統(tǒng)計(jì)分析。
。ǘ⿲(shí)地督查。根據(jù)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委要求,計(jì)劃今年6月,在國(guó)家認(rèn)監(jiān)委特派員的指導(dǎo)監(jiān)督下,督查工作質(zhì)量,確定三家分支機(jī)構(gòu)、5家被抽查企業(yè)和10名備案/注冊(cè)監(jiān)管工作人員情況了解及相關(guān)活動(dòng)。
七、建立健全檔案
今年力爭(zhēng)完成初步歸類(lèi)、整理、建設(shè)6個(gè)檔案,形成長(zhǎng)效科學(xué)管理。
。ㄒ唬┱怼w類(lèi)、更新執(zhí)法依據(jù),建立健全備案/注冊(cè)文件規(guī)范檔案,包括國(guó)外法律法規(guī)和衛(wèi)生要求等資料;
(二)整理、歸類(lèi)、更新對(duì)外接待資料,建立健全《對(duì)外注冊(cè)推薦表》、《對(duì)外注冊(cè)企業(yè)報(bào)送材料》、“歷屆接待對(duì)方檢查和帶走材料”等檔案;
。ㄈ┱、歸類(lèi)、更新備案/注冊(cè)企業(yè)專(zhuān)檔,爭(zhēng)取做到查閱檢索快捷化,歷史資料一檔化,行政執(zhí)法文書(shū)與企業(yè)資料統(tǒng)一化,作廢檔案專(zhuān)柜化。
。ㄋ模┙⒔∪ぷ饔涗泴(zhuān)檔,做到:
1.走訪調(diào)研、監(jiān)督抽查企業(yè)有記錄;
2.措施、規(guī)范性文件有記錄;
3.不符合項(xiàng)和整改跟蹤有記錄;
4.重大事件有記錄;
5.請(qǐng)示、通知有記錄;
6.日程監(jiān)管、定期監(jiān)管有記錄。等等