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建設出口水產(chǎn)品HACCP認證示范區(qū)的實踐與思考
摘 要：本文基于國內(nèi)外食品安全區(qū)域管理以及危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系認證等相關理論，選擇在舟山市出口水產(chǎn)企業(yè)集聚區(qū)域（普陀區(qū)）內(nèi)，開展組織保障體系、法規(guī)標準體系、源頭控制體系、認證認可體系和監(jiān)督管理體系等方面實踐，著手建立出口食品HACCP認證示范區(qū)，對利用認證監(jiān)管資源，推進政府綜合治理能力建設具有借鑒作用。
關鍵詞：食品安全 區(qū)域管理 HACCP體系 認證示范區(qū)
The study of establishing the HACCP Certification Demonstration Area for the export of aquatic products
Abstract: This paper tried to establish the HACCP certification demonstration area of export food, which including organizational system, regulations and standards system, the source control system, certification and accreditation system and supervision system, in Zhoushan city aquatic product enterprise cluster region (Putuo District), based on the theory of the domestic and international food safety management and hazard analysis and critical control point (HACCP) system certification. These would integrate the certification supervision resources and have reference implications on the comprehensive management of the government ability.
Keywords: Food safety, Regional management, HACCP system, Demonstration Area.
HACCP體系是一個國際上廣為接受的以風險評估和預防控制為基礎的體系，國家認監(jiān)委推行的HACCP體系認證制度也逐步成為消除國際貿(mào)易壁壘的有效手段。據(jù)初步調(diào)查，舟山共有出口水產(chǎn)企業(yè)101家，海捕水產(chǎn)品出口量占全國十分之一強。所有出口水產(chǎn)企業(yè)均建立了HACCP體系，但認證率不足8%。本文選擇在舟山市出口水產(chǎn)品集聚區(qū)域（普陀區(qū)）內(nèi)，結(jié)合國內(nèi)外食品安全區(qū)域化管理和HACCP認證相關理論，探索建設全國首個出口食品HACCP認證示范區(qū)，對推進政府綜合治理能力建設具有一定借鑒作用。
1 國內(nèi)外食品安全區(qū)域化管理及HACCP認證理論研究
1.1 國外食品安全區(qū)域化管理研究。在食品安全管理和區(qū)域化監(jiān)管研究方面，發(fā)達國家起步較早。較多學者從不完全契約理論和成本經(jīng)濟學角度對區(qū)域食品安全作了較多探討和研究。其中，Klein等(1981)[1]通過分析質(zhì)量保證和契約成本模型，深入分析了市場因素對確保契約自我實現(xiàn)的作用。Maze(2001) [2]等從整個產(chǎn)業(yè)鏈出發(fā)，討論了食品質(zhì)量安全與社會治理結(jié)構的關系。Hudson(2001)[3]對供應鏈中的契約協(xié)作關系進行了理論探討和實例分析。然而事實上，食品質(zhì)量安全存在著較多信息不對稱性，也決定著信息不對稱理論在食品質(zhì)量安全管理研究中的重要作用，解決信息不對稱下的食品安全問題，最重要的一個措施推行相關食品安全認證，并建立一套標準體系。
1.2 國內(nèi)食品安全區(qū)域化管理研究。我國食品質(zhì)量安全管理和區(qū)域化監(jiān)管的研究大致可以劃分為食品質(zhì)量提升、農(nóng)業(yè)標準化推廣和食品質(zhì)量安全區(qū)域管理三個階段[4]。特別是在2007以來，國家質(zhì)檢總局頒布了國家級出口食品質(zhì)量示范區(qū)建設的驗收標準和要求[4]，推動了國內(nèi)食品安全區(qū)域化綜合治理快速發(fā)展。這些實踐主要集中在區(qū)域監(jiān)管資源共享和區(qū)域監(jiān)管體系整合，較少涉及整合現(xiàn)有的認證資源。
1.3 HACCP體系認證相關理論研究。HACCP體系認證的基本依據(jù)是GB/T 27341《危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系 食品生產(chǎn)企業(yè)通用要求》和GB 14881《食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范》。其中，《HACCP體系認證實施規(guī)則(CNCA-N-008：2011)》中規(guī)定，第二階段審核時，應將進口國（地區(qū)）法律、法規(guī)及標準，以及出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求作為評審依據(jù)（適用時）。國家認監(jiān)委2012年第3號公告規(guī)定，于
2 建設出口食品HACCP認證示范區(qū)的做法
基于前期研究，選擇在舟山市出口水產(chǎn)品集聚區(qū)域（普陀區(qū)）內(nèi)開展出口食品HACCP認證示范區(qū)建設實踐，著重建設組織保障體系、法規(guī)標準體系、源頭控制體系、認證認可體系和監(jiān)督管理體系等內(nèi)容。
2.1 組織保障體系。推進出口食品HACCP認證示范區(qū)建設，離不開地方政府的積極推進。普陀區(qū)政府專門成立出口食品HACCP認證示范區(qū)建設政府領導小組，下設建設辦公室，明確職能、出臺方案。同時，針對出口企業(yè)、認證機構，梳理出扶持政策，設立專項資金。同時，檢驗檢疫部門利用已有的資源，在2014年上半年對出口食品HACCP認證示范區(qū)內(nèi)的企業(yè)開展了兩期出口食品HACCP認證方面的培訓，協(xié)助地方政府制定示范區(qū)建設行動計劃表。
2.2 法規(guī)標準體系。出口食品HACCP認證示范區(qū)建設遵從“出口企業(yè)自愿參加、地方政府統(tǒng)一申報、專家組集中評審、認證監(jiān)管部門審批”的方式開展。根據(jù)產(chǎn)業(yè)特點，引導出口企業(yè)采用國際標準和目標市場技術標準、規(guī)程，按照國際市場要求，制定出口水產(chǎn)品良好操作規(guī)范、生產(chǎn)技術規(guī)程以及收獲、運輸、貯藏、包裝、標識等標準。引導水產(chǎn)品加工企業(yè)開展良好生產(chǎn)規(guī)范（GMP）、危害分析與關鍵控制點（HACCP）和食品農(nóng)產(chǎn)品管理體系（ISO22000）等體系認證。積極支持有條件的出口企業(yè)開展國際認證。
2.3 源頭控制體系。加強對海捕水產(chǎn)品的捕撈衛(wèi)生控制、運輸保鮮、碼頭收購以及剝蝦環(huán)節(jié)監(jiān)管等源頭控制。對于發(fā)生問題的區(qū)域和企業(yè)，根據(jù)最初信息源立即啟動追溯程序，包括查找加工日期及批號、確定捕撈海域、作業(yè)船只、運輸情況和生產(chǎn)加工情況，通過查閱相關管理日志、臺帳、檢測報告等分析原因，逐步建立以捕撈、運輸、收購、生產(chǎn)、貯存、包裝、流通和銷售全鏈條的出口水產(chǎn)品可追溯制度。
2.4 認證認可體系。鼓勵認證機構積極采用國際標準開展認證。示范區(qū)內(nèi)從事認證活動的認證機構需將進口國（地區(qū)）法律、法規(guī)及標準，以及出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求作為評審依據(jù)，并且固化為評審作業(yè)指導書。檢驗檢疫部門在出口食品備案工作中應充分采信第三方認證機構的認證結(jié)果，優(yōu)先推薦國外注冊，直接通過美國HACCP驗證，在出口企業(yè)等級劃分和通關便利化方面予以傾斜。地方政府對示范區(qū)內(nèi)水產(chǎn)加工企業(yè)進行HACCP和ISO22000體系認證的，第一年認證費給予全額補助，后二年對管理年金和年度監(jiān)督審核費給予50%以內(nèi)的補助。不在本年度進行體系認證的，給予認證費50%以內(nèi)的補助。
2.5 監(jiān)督管理體系。地方政府制定《出口水產(chǎn)品HACCP認證示范區(qū)內(nèi)失信企業(yè)通報與黑名單管理制度》，建立示范區(qū)出口企業(yè)誠信檔案和產(chǎn)品質(zhì)量信用記錄，建立風險預警控制措施。漁業(yè)、市場監(jiān)督、出入境檢驗檢疫部門等部門建立監(jiān)測、監(jiān)管和執(zhí)法互助機制。示范區(qū)建設領導小組設立聯(lián)席會議制度，定期通報監(jiān)督管理情況，應對重大突發(fā)質(zhì)量安全事件。
3問題及建議
舟山市普陀區(qū)共有40余家出口水產(chǎn)企業(yè)，均能積極參與到示范區(qū)建設過程中，大多獲證企業(yè)和認證機構均能較好保證認證有效性，預計示范區(qū)內(nèi)出口企業(yè)至少有50%以上將獲得HACCP體系認證。然而，在建設過程中，也存下如下問題：①地方政府重視而不重“事”。地方政府和出口企業(yè)均期待通過示范區(qū)建設，能享受一些政策或資金福利。但由于示范區(qū)建設是一個從無到有的過程，涉及部門多、任務繁雜。地方政府雖牽頭協(xié)調(diào)，但希望檢驗檢疫部門能充當承建的辦公室角色。然而一旦如此，檢驗檢疫部門則極易大包大攬，示范區(qū)建設也就成為“自娛自樂”。當然，在建設過程當中，檢驗檢疫部門必須充當好地方政府的智囊團，將建設任務和工作逐條梳理，再由地方政府各職能部門具體執(zhí)行。②認證機構配合而不配“套”。認證初期，認證機構要能積極配合，投入一定的精力，甚至讓出一些短期利潤。但由于認證機構人員變化大，年輕的評審員經(jīng)驗不足，尚不能為地方政府和出口企業(yè)提供足夠的技術支持。此外，認證機構在將進口國（地區(qū)）法律、法規(guī)及標準，以及出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求轉(zhuǎn)化為評審作業(yè)指導書方面，由于其對國外食品法規(guī)標準掌握不足，制定的作業(yè)指導書專業(yè)性不足，需要繼續(xù)加大培訓力度。③出口企業(yè)出工而不出“力”。較多出口企業(yè)需要一定的政策扶持，但又習慣于政策扶持。企業(yè)愿意安排專門的品管人員配合政府部門推進示范區(qū)建設，但部分部分只把認證作為招投標或宣傳廣告的“噱頭”，容易導致認證實施處于虛位狀態(tài)。認證初期，出口企業(yè)尚能將須認證的管理體系要求與組織管理機制相互融合、貫徹實施，一旦通過認證后，則對管理體系的持續(xù)發(fā)展與改進要求“束之高閣”，甚至有食品企業(yè)對每年的監(jiān)督審核收費存在抵觸情緒，這均需要通過后續(xù)認證有效性檢查予以解決。
參考文獻
[1] Klein B., Leffier K. The Role of Market Porces in Assuring Contractual Performance. Journal of Political Economy. 1981,89:615-641.
[2] Maze A., Polin S., Raynaud E. Sauvee L., Valceschini E. Quality Signals and Governance Structures within Europrean Agro-food Chains: A new Institutional Economics Approach. Paper presented at the 78th EAAE Seminar and NJF Seminar 330. Economics of Contracts in Agriculture and the Food Supply Chain, Copenhegen. 2001, 15-16.
[3]
[13] 任玉娟. 山東省出口農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理問題研究.博士論文, 2011年2-3.